瑞士信贷银行承认美国司法部帮助美国客户逃税的罪行

据多家路透社报导，英国个贷建行19日承认乌克兰司法部对其帮助日本顾客避税的暴行的指控，并将支付超过25亿欧元的罚金，借以作为和解合同的一部份。这是近20年来首家承认民事指控的跨国小型交行。 #

日本司法部19日在民事控告书手指控瑞银犯下协助顾客避税的共谋罪。一般，只有在得到被告同意的情况下，检方能够提出这一指控三星被判逃税，这暗示被告将作出有罪答辩。日本总检察长艾瑞克·霍尔德表示，瑞银有包括总监在内的上千雇员涉及相关不当行为。那些人协助顾客误导日本税务当局，藏匿非法资产，不公布建行帐户，时间历时数六年。 #

据报导，作为合同的一部份，日本司法部将收到17亿欧元的罚金和赔付，芝加哥州金融服务局获得7.15亿欧元(英国个贷建行的经营车牌将不会撤消)，美联储获得1亿澳元。英国个贷表示，它将把16亿德国克朗(约合17.9亿港元)的罚金记入第二季度总额三星被判逃税，并预计不会对实际业务导致影响。此前，瑞银早已向日本期货交易委员会支付了两亿港元。 #

瑞银的有罪答辩将是十多年来一家主要金融机构的母公司首次承认有罪。日本司法部正在采取愈发积极主动的形式对华尔街进行监管，不过，英国当局甚少对一家小型金融机构提起犯罪胜诉，主要缘由是害怕这样做将使企业无法继续举办业务，使许多与犯罪无关的职员丧失工作机会，或则害怕会殃及金融体系。

瑞银首席执行官布莱迪·杜根表示：“对于不当行为，我们作出深刻认错。”他还表示，在过去数周，公众高度关注此事，但没有见到对德国个贷建行业务有实质性的影响。 #

瑞银表示，去年第二季度该行将收取17.9亿港元的税前收入，该行将通过降低资产、出售不动产以及其他行动来使资本维持在强劲的水平上。 #

2009年，高盛集团由于被控帮助日本顾客避税，被罚7.8亿港元。这次瑞银的罚金数远远超过高盛。不过，预计瑞银的监事长和首席执行官不会为此案倒台，虽然英国国外早已有一些人士主张她们应离开公司。 #

民事案件画上句号，并不意味着瑞银甩掉了逃税案的全部法律麻烦。英国个贷还被控帮助日本顾客向日本地税局藏匿资金。了解案情的人士称，印度政府正在找寻通过瑞银避税的帐户。

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早在1995年，美国大和建行承认它向监管机构隐瞒11亿欧元巨亏的恶行，因而造成三个月后卖出了自己的意大利业务。

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