证券经纪人考试证券业务营销试题六
证券经纪人考试证券业务营销试题六
1.对于( )来说,证券账户是认定股东身份的重要凭证,具有证明股东身份的法律效力。 #
A.人民币普通股票账户 #
B.人民币特种股票账户 #
C.证券投资基金账户
D.股票账户
2.从国际上看,投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是( )。 #
A.证券登记
B.证券的回转交易
C.证券托管 #
D.证券存管 #
3.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的,证券交易所要终止其上市交易,予以( )。 #
A.挂牌 #
B.摘牌
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C.停牌 #
D.复牌
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4.网上与网下股份登记完成后,证券登记结算公司将新股股东名册交予( )。
A.证券交易所
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B.证券公司 #
C.主承销商 #
D.发行人
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5.投资者办理上海证券交易所开放式基金场内认购、申购与赎回,应使用( )。 #
A.上海人民币普通股票账户 #
B.上海人民币特种股票账户
C.证券投资基金账户
D.上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户 #
6.权证存续期满前( )交易日,权证终止交易但可以行权。
A.2个 #
B.3个
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C.4个 #
D.5个
7.采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的,代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的( )提醒未行权的权证持有者权证即将期满,或按事先约定代为行权。
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A.3个交易日 #
B.5个交易日
C.10个交易日
D.20个交易日 #
8.股份转让的委托申报时间为转让日( )。 #
A.9:30~11:30、13:00~15:00
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B.9:15~11:30、13:00~15:00 #
C.9:30~11:30、13:00~15:30
#
D.9:15~11:30、13:00~15:00
9.( )就是要求证券经纪业务营销人员通过内强素质、外塑形象,从客户的根本利益出发,坚持公平对待的原则,为客户提供专业服务,主动避免利益冲突,注重职业声誉。 #
A.守法合规
B.诚实信用 #
C.客户至上 #
D.公平竞争 #
10.对于证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的行为采取的惩罚措施是( )。
A.证监会的纪律处分
B.行业协会的纪律处分 #
C.行政处罚
D.刑事处罚
答案:1.D,267页 2.C,273页 3.B,283页 4.D,289页 5.D,298页
6.D,308页 7.B,309页 8.A,313页 9.C 396页 10.C 391页
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