证券经纪人考试证券业务营销试题九

证券经纪人考试证券业务营销试题九 #

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1.1981年，(　)和(　)把市场营销组合描述为“7P”结构。

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A.杰罗姆

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B.菲利普科特勒考试大论坛

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C.比特勒

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D.波姆斯 #

2.客户保密资料包括(　)。 #

A.客户开户的基本情况 #

B.客户股东账户中的库存证券种类和数量

C.资金账户中的资金余额

D.客户的资金帐号 #

3.开立证券资金账户需要提供(　)。 #

A.身份证

B.同名银行卡 #

C.单位工作证明 #

D.证券账户

4.客户交易结算资金第三方存管的核心内容包括(　)。 #

A.证券公司负责客户证券交易的委托、清算和交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体，并向存管银行提供客户交易结算资金明细账

B.存管银行负责保管客户交易结算基金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责，并为客户提供的交易结算资金查询服务 #

C.客户交易结算资金完全委托银行管理，存管银行为证券公司开立存管总帐，存放证券客户资金

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D.为证券公司每个客户开立一般存款帐户和交易结算资金存管帐户，并为客户办理银证转帐和资金存取业务 #

5.《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所可以接受的市价申报方式包括(　)。

A.对手方最优价格申报 #

B.最优5档即时成交剩余撤消申报 #

C.本方最优价格申报本文 #

D.最优5档即时成交剩余转限价申报

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6.非柜台委托的形式主要有(　)。

A.电话委托 #

B.网上委托 #

C.传真委托 #

D.函电委托

7.网上委托的风险包括(　)。 #

A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因，交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。 #

B.投资者帐号和密码泄露或客户身份可能被仿冒本文 #

C.由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性，网络服务器可能会出现故障或其他不可测的因素，行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟 #

D.投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染，导致无法下达委托或委托失效 #

8.审单主要是审查(　)。

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A.证券委托买卖的合法性

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B.证券委托买卖的同一性 #

C.委托单的合法性 #

D.委托单的一致性

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9.市价申报指令应当包括(　)。

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A.申报类型 #

B.营业部代码

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C.证券代码 #

D.买卖方向

10.下面属于限价指令应当包括的内容的是(　)。 #

A.买卖价格和数量

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B.营业部代码

C.证券代码

D.买卖方向 #

答案：1.CD p.191 2.ABCD p.203 3.ABD P220 4.ABCD P225 5.ABC P229

6.ABCD P231 7.ABCD P233 8.CD P234 9.ABCD P226 10.ABCD P226

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