智慧监狱信息化建设工作的思路与方法

3、准确的分析判断。 根据监狱管理制度和民警日常工作规范，建立分析判断模型。 通过数据自动采集和处理，分析结果智能展示，方便监狱民警进行针对性管理，提高管理效率，加强监狱管理。 ，降低监狱风险，明确监狱日常管理的工作方向，最终达到智慧监管的目标。 4.数据服务协同以“数据信息共享、指挥管理协同”为要求，坚持标准、开放的原则，汇集监狱犯罪信息、警务信息、治安信息等基础业务信息等，提供智能化防控服务。 为控制、管理指挥、数据研判提供数据支撑，为监狱与其他部门联合作战提供数据服务。 5、高效的运维管理。 建立统一的运维技术体系，为跨网域、跨层级的视频软硬件设备提供统一的运维服务，有效克服系统设备类型复杂多样、设备数量众多、建设分散、协议分散等问题。 解决非统一问题，实现一体化监控、报警和故障管理，提供图形化系统逻辑关系配置和管理功能，可以快速定位和分析故障，提高运维管理效率，从而保证持续的高质量整个系统的。 跑步。 （2）设计方法论 设计方法采用“需求-目标-措施”的方法论来设计方案，从“为什么”到“做什么”到“如何做”三个层面阐述了方案的总体设计工作。做吧”。 具体步骤包括： 需求1 目标措施 图3-1 工作流程图 现状研究阶段：采用多维度的研究方法，收集**市监狱相关的各种信息、需求和发展趋势，包括：监狱部门要求监狱各级领导研究、分析、研究国内外先进经验、思路和指导性文件。

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分析总结阶段：根据调研、指导文件、领导思路等，从**市当前业务现状、信息化现状、发展趋势、政策指引等方面进行总结分析，明确建设差距和需求。 方案编制阶段：结合分析结论，明确**市“智慧监狱”技术方案的建设目标、技术框架、重点项目等，完成总体规划设计方案，并进行审查。 我公司开展具体设计工作的关键步骤包括以下几个步骤： 1、设计规划。 我公司在不同的设计阶段对设计项目进行设计和策划。 设计策划一般包括以下内容：项目的人员安排和职责； 设计分工和界面； 项目总体进度表和专业协作进度表； 审查设计输入的方法和时间安排； 设计评审的时间和方法； 设计验证的时机和方法；是否需要制定项目质量计划及其交付时间。 2、设计输入项目主要负责人应根据本阶段设计的各种要求，制定本项目所需的各种设计输入。 设计输入的内容包括：设计基础文件，包括项目设计适用的各种法律法规要求； 设计规范、程序和规定（包括节能、环保和安全要求）； 上级部门针对该项目、客户要求及前阶段设计确认下发的各种文件，包括：设计合同（含上级指示设计任务书、授权书、信函、电子邮件、标书等文件）及产品成果——相关评审活动、前期设计及设计确认文件； 设计人员现场检查收集的信息； 项目负责人准备的设计说明； 可用于以往类似工程设计的信息，如：预计预算成本构成比等。 #

设计评审 为了评价设计结果满足要求的能力，我公司对编制的初步设计进行系统的评审。 设计输出的内容应： 初步设计初步形成后，召开内部审查和外部审查会议； 设计评审的主要内容应包括：对技术方案（包括节能、环保、安全）、内容、深度、专业间的衔接等进行评审，评价满足要求的能力。 设计评审中发现的问题和提出的解决方案应记录并保存； 内部设计评审会议由项目负责人组织，会议参加人员应包括专业总工程师、设计部主管、项目负责人、设计人员及各级评审人员，必要时邀请公司内外相关专家参加; 外部评审会议由客户或其上级主管单位组织召开； 外部评审前，项目应进行设计验证； 会议纪要; 设计评审活动中各方面提出的问题及其解决方案应在下次设计验证中得到验证。 设计验证 我公司的设计验证主要是保证输出满足输入要求。 设计验证内容应：记录并保存设计验证的结果和解决方案； 所有设计文件均应经过设计验证。 设计验证通常基于三级验证。 评审形式实现； 各级审稿人应当不同； 设计师应对每一级评审中提出的问题一一作出答复，经原评审员审核通过后，方可移交下一级评审； 对工程建设有重大影响的计算结果、结构设计、工程概算（预算）等通常由各级设计评审人员通过审查和专业会签的方式进行验证。 也可在第一阶段根据设计规划安排选择以下内容。 特殊验证方法：采用变换计算方法进行审查，与经过验证的类似工程设计进行对比分析，并进行试验确认。

设计确认 我公司所有的设计项目都需要进行设计确认，设计确认是在设计项目交付后进行的。 设计确认的内容应：设计确认的形式包括：客户或其上级主管单位组织的设计确认会议产生的会议记录或设计批准等文件工作设计的方法，以及营销人员通过文字、信件与客户联系的方式、电话等确认； 设计确认会议一般应由项目负责人组织，设计人员参加。 设计人员应根据组织单位的要求介绍设计情况，并详细回答参与者对设计的疑问； 设计确认会议中，认为设计质量问题的，设计人员应现场核实； 对核实后发现的问题，提出解决方案并达成共识； 对不能达成一致的意见也应当作出解释； 应保存详细的会议记录； 市场经营者应当及时收集整理物品，设计确认结果应当妥善保管、妥善保管； 工程设计交付后的设计确认结果应作为设计变更的依据。 项目负责人应将确认结果报告给最后一级评审员，明确变更方法。 设计变更我公司的设计变更一般是基于设计确认活动的结果或客户在项目实施过程中所做的变更。 设计变更应由项目负责人和相关设计人员共同完成。 设计变更的输出应按照“设计评审-设计验证-设计确认”的流程要求进行评审、验证和确认，并批准后方可实施。 设计变更的内容应该是：任何设计变更都需要重新验证，设计原则变更等重大变更应当重新评估。 设计审查应重点关注对构造部分和设计其他部分的影响。 #

重大设计变更应重新进行设计验证并获得批准后实施。 设计变更的审查结果和所采取的措施应予以记录和保留。 内部控制工作计划 单位各部门： 为认真贯彻落实财政部《关于开展行政事业单位内部控制基础评价工作的通知》（财会〔202x〕1号）和省市、区财政部门关于行政事业单位财务管理内部控制的有关文件精神，落实行政事业单位内部控制规范，进一步提高本单位内部管理水平，加强财务管理内部控制建设。健全风险防控机制，制定内部控制工作方案。 1、内部控制体系建设总体目标：根据财政部《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会[202x]1号）和财政部《指导意见》 《关于全面推进行政事业单位内部控制实施的意见》（会计[号]）等文件，进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉洁风险防控建设，着力防范风险、提高效率，分析本单位内部控制缺陷，补充和修订管理制度、职责分工和业务流程，建立覆盖本单位各级、包括决策层在内的全员、全流程的内部控制体系。制定、执行和管理级别。 这有效保证了我单位经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高了运营效率和效益，促进了我单位健康可持续发展。 我单位内部控制体系建设的总体目标是：按照内部控制建设工作的总体部署，于202x年底前完成内部控制的建设和实施，力争遵守《内部控制《行政事业单位内控制度标准（试行）》202年底前 要求全单位建立统一、规范、完整的内部控制体系并使其有效运行。

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2、内部控制制度建设的原则和要素内部控制制度建设的主要任务是：建立覆盖本单位经营管理全部内容的内部控制制度； 制定评价标准，监督检查并推动内部控制制度的实施； 实现内部控制与全面风险管理有机结合，提高基础管理水平和风险防控能力。 此次内部控制建设具体包括我单位经营管理的各个方面，包括全面预算、收支管理、采购业务、资产管理、建设项目管理、合同管理、财务报告、内部信息传输和信息系统等。 按照《行政事业单位内部控制规范》的要求，梳理、修订和完善本单位现有规章制度，细化和完善各项经营管理业务（工作）程序，建立内部控制制度满足单位经营管理的实际需要。 制度一、建立内部控制制度的必要性：健全的内部控制制度是约束和规范本单位管理行为的标准。 是降低风险、防控风险的基本保障。 能够确保经营管理、资产安全、财务合法合规。 报告及相关信息真实、完整，提高运行效率和管理水平，促进我单位发展战略和目标的实现。 2、内部控制的建立和实施应当遵循以下基本原则： （一）全面性原则。 内部控制应当贯穿决策、执行和监督的全过程，覆盖本单位各项业务和事项。 (2)重要性原则。 内部控制应当以全面风险管控为基础，聚焦重点领域和高风险领域。 （三）制衡原则。 内部控制应当在本单位治理结构、机构设置、权责分配、业务流程等各方面相互制约和监督，同时兼顾服务效率。 #

（四）适应性原则。 内部控制应当与经营规模、业务范围、竞争状况、风险水平等相适应，根据业务发展和管理需要，不断完善内部控制制度，并根据情况及时调整。根据形势变化，建立动态调整制度，防止制度缺陷和流程缺陷。 （五）成本效益原则。 内部控制应权衡实施成本和预期收益工作设计的方法，以适当的成本实现有效的控制。 3、建立和实施有效的内部控制包括以下五个要素： （1）内部环境。 内部环境是内部控制实施的基础，主要包括治理机构、机构设置和权责分配、人力资源政策、企业文化等。 （2）风险评估。 风险评估是本单位对经营活动中与实现内部控制目标相关的风险及时识别、系统分析，合理确定风险应对策略。 (3) 控制活动。 控制活动以风险评估结果为基础，我公司采取相应的控制措施，将风险控制在可接受的水平内。 (4)信息与通讯。 即及时、准确地收集和传递与内部控制相关的信息，保证本单位内部以及本单位与外界之间的信息有效沟通。 （五）监督。 内部监督是对内部控制制度的建立和实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷时及时进行改进。 4、以价值管理为主线，以风险管理为先导，全面梳理和优化各项业务（工作）流程，明确重点领域和控制点，制定、修订和完善制度流程，编制内部控制制度汇编，并建立内部控制制度。 系统。 #

5、按照管理制度化、系统流程化、流程信息化的要求，推进内控信息化建设，将各项业务流程嵌入信息系统，实现控制措施在线运行。 3、建立内部控制组织体系。 为保证单位内部控制建设工作的顺利进行和内部控制机制的有效运行，我单位将建立内部控制组织体系。 通过建立健全的内部控制组织体系，使本单位管理层能够及时获取适当的信息； 所有员工共同参与内部控制。 控制并分担内部控制责任； 各层级、部门、岗位都有明确的内控职责。 内部控制的组织架构分为决策层、管理层、执行层和监督层四个层次。 决策层包括：内部控制领导小组； 管理层包括：内部控制领导小组； 执行层面包括：本单位内职能部门、业务部门； 监督层面包括：单位内部审计部门。 （一）内部控制领导小组职责：我单位成立内部控制领导小组，经领导会议讨论批准后实施。 内部控制领导小组组长由本单位主任担任，是本单位内部控制体系建设的第一责任人。 内部控制领导小组对内部控制工作的实施进行全面领导、决策、部署和指挥。 （2）内部审计部门职责：监事作为内部审计职能部门，应对内部控制建设的实施情况进行日常监督和专项检查，并配合内部控制执行小组对本公司内部控制建设工作进行评价。单元。 （三）各职能部门、业务部门对内部控制工作组提供支持和协助，组织和安排本部门、本单位开展内部控制工作所需的资源，协调本部门或本单位内部控制工作的各项重大事项。单元。 #

各职能部门、业务部门应有专人兼职负责本部门的内控管理工作，即内控管理员。内控管理员的职责包括： 1、联系主管部门单位内部控制建设与执行办公室相关人员并提供工作所需的全部信息； 2、协助组织描述本单位主要业务流程、关键控制点和重要控制措施，协助记录内控问题，提出整改建议或方法等； 3、协助单位内部控制缺陷整改，及时反馈缺陷整改情况和内部控制主要情况； 4、编制部门内部控制评价报告